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企业与企业家面临的法律风险及成因

2018-03-23 saige

企业与企业家面临的法律风险及成因

——北京市同创律师事务所 王殿明

一、企业家面临的法律风险类型

        据《中央企业全面风险管理指引》中的分类,企业面临的风险有战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等,在这些风险中法律风险的意义相对特殊。一方面,法律风险覆盖了企业运营的各个环节、所有领域,与企业风险的分布范围基本一致,而其它风险只分布于特定领域;另一方面,法律风险与其它风险相伴相存,其它风险的积累必定会导致法律风险,法律风险的存在也将会导致其他风险的爆发。

         改革开放后,随着国内的经济蓬勃发展,产生了互联网、新能源、共享经济等新经济,涌现了一批又一批年轻的企业家。与此同时,传统行业依旧热度不减,房地产、金融行业、餐饮业等依旧贡献着或成熟稳重或年轻有为的企业家。经济的发展对我国法律制度的完善也提出了更高的要求,包括产权确认、责任划分、政府职责等方面,这些年来我们也真切的感受到到立法者在这方面的努力,相关法律制度也趋于丰富与完善。正所谓机遇与危机并存,法律在保障企业家安全经营的同时,也给企业家限制了诸多红线,稍有不慎便会身陷法律风险,企业家所面临的法律风险一般有三个方面,包括刑事法律风险、民事法律风险、行政法律风险。

        刑事法律风险,是企业家或其企业作为刑事案件的原告遭受人身伤害或财产损失,或作为刑事案件的被告受到法律的处罚。刑法中数量众多的罪名,涉及了企业的运营过程中的经营管理、金融秩序、税收征管、知识产权等诸多方面,企业家们稍有不慎,就会触碰到法律的红线,其个人或企业都可能蒙受巨大的损失。特别是是在融资方面,我国历来对金融方面的管控采取高压和严打政策,企业或企业家在融资过程中如果仅凭一时冲动违反了法律规定,数额达到一定量级的时候,将会面临极为严厉的刑事处罚,前有孙大午案,后有曾成杰、吴英案,均可以看到国家对于扰乱金融秩序的行为惩罚之坚决与严苛。

         民事法律风险,是企业家或其企业在民商事法律关系中可能出现的各种风险,包括合同纠纷、劳资纠纷、企业经营、股权分配,同时也有知识产权等其他方面的风险。现代社会的经济交易复杂繁多,必然会在交易过程中产生争议纠纷,在企业经营管理的过程中涉及到的民事纠纷不在少数,民事法律风险在企业的生存期之中几乎不可避免。

        行政法律风险,是企业家或其企业在注册成立、生产经营等过程中受到行政法律法规、规章制度的约束。由于行政管理的范围十分广泛,涉及到工商、税务、食品药品安全、物价、环境等四十二大类,每个企业从创立到注销都在和行政单位打交道,如有违规则时刻伴随着行政处罚的风险。需要注意的是,若企业或企业家的违法情节严重,可能会触犯刑法。

北京法律顾问.jpg

二、法律风险的成因

         从上我们可以看出,企业家所面临的法律风险是多方面的,而法律风险的成因也是多种多样的,接下来简要介绍几种典型原因。

        1. 应对法律风险的专门机构组织不完善

       企业应对法律风险的专门机构,也可以说是企业的法律风险预警机制,这个机制可以由企业内部专职法务人员组成,或是由外聘的专业律师做法律顾问来负责,亦或是二者兼而有之。现如今很多大中型企业虽然设有法务部门,但专业素质水平参差不齐,无法对企业面临的法律风险进行有效的防控。而众多中小型企业根本不会设立法务部门,由此带来的风险也可想而知。

        2. 法律风险预警机制无法发挥其应有作用

        有些企业虽然已经配备了专业的法务机构或法律顾问,但仍出现了严重的法律问题,原因就在于企业的法律风险预警机制无法发挥其应有的作用。有的企业家认为,法务部门或法律顾问的工作只是在于出现了法律问题之后来料理“烂摊子”,而在之前的公司决策、合同订立、业务谈判中并不需要他们的参与,此时的预警机制便成了一个空壳,失去了其相当大的存在意义。风险本来就是一个需要预先防控的因子,如果没有做好充分的事先准备,法律风险将会转变为法律危机,此时需要耗费的加倍人力、财力等各种资源来解决危机。

海淀法律顾问.jpg

          3.企业家或企业认识误区

           企业的法律风险能否得到有效的防控,很大程度上取决于企业家对于法律的认识程度。目前有很多企业家存在着以下几种误区:

          (1)误区一:认为自己懂法守法,就可以避免法律风险

            有的企业家能够意识到法律的重要性,但没有接受过系统的法律法学教育,只是个人阅读过几本法律读物,就认为对法律有足够的了解,能够处理公司事务中复杂的法律关系问题。但法律是一门专业性、技术性极强的工作,况且随着我国市场经济的不断完善,各项法律法规也逐年增补,日益构成了一个庞杂的体系,专业人员对法律问题处理会更为准确。

          (2)误区二:认为同客户搞好关系,就能避免法律风险

            在商业中,信任是很重要的交往基础,有的企业家与客户进行了多次的业务往来,就认为具备了信任的基础,在合同或交易之中约定就较为宽松,殊不知这便为自身留下了巨大的法律隐患。当今社会,商场之事瞬息万变,前一天腰缠万贯的客户后一天可能就会负债累累、携款潜逃甚至锒铛入狱,这都是难以预知之事,因此,切不可在这个方面心存侥幸。信任仍然是十分重要的基础,但在这之上,完备的合同约定仍然是必要的,是符合多方利益的行为,一个值得信任得客户也必将支持这种行为。

           企业经营过程中风险相伴,中国企业家除了怀有对法律的敬畏之外,还需要专业的法律人士辅弼,灵活运用法律抗击风浪,实现平安远航。

 


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